2021年9月基金从业资历考查科目二考查将遵守《基金法令法例、职业德性与营业榜样纲领(20年度修订)》机合实行?入门基础知识

  2021年9月基金从业资历考察科目二考察将依据《基金功令法则、职业品德与交易类型考察提纲(2020年度修订)》机合举办,各章节实质和研习主意请参考考察提纲。如有蜕变,请以协会发布为准!

  基金从业职员应按照《证券投资基金法》、邦务院证券监视照料机构以及基金行业协会出台的各式功令法则、自律法则和职业品德,并独揽根基交易类型。为提拔基金从业职员合法合规认识,提升职业品德与执业类型程度,特设《基金功令法则、职业品德与交易类型》科目。

  (二)了解:考生须对该考点的观点、理念、准绳、事理、运用边界等有明白的领会。

  考生该当遵循本科目考察实质与才力等第的恳求,正在做事中独揽或操纵下列合连的功令法则、职业品德模范和交易类型,服从职业价格观、按照职业品德、对峙职业立场。

  2.2.a明了基金行业的运作合节征求:召募、投资照料、托管、备案、估值和管帐核算、新闻披露等

  2.3.d了解公司型基金和左券型基金的区别,怒放式基金和紧闭式基金的区别

  2.5.a明了我邦证券投资基金起色的五个阶段以及每个阶段的特质和标记产物

  2.6.a了解基金对中小投资者的用意、对金融机合和经济的用意、对质券市集的用意

  2.6.b明了基金对圆满金融体例和社会保证体例的用意、对推进社会负担投资的用意

  6-8、10.卓殊的证券投资基金种别:避险战术基金、ETF、QDII、基金中基金

  4.1.c了解证券基金期货市集诚信新闻采撷的对象、诚信新闻的边界及不得采撷的实质

  4.4.b独揽对公募基金运作的禁锢(征求投资与交往行径、新闻披露、持有人大会等)

  16.1.d独揽基金认购的观点、各式基金(怒放式、紧闭式、ETF、LOF、QDII)的认购形式和步骤

  22.4.d独揽基金出售合用性和投资者相宜性基金投资人危机承担才力视察和评议的恳求

  22.6.a独揽非公然召募基金出售的凡是原则与特定对象确定、投资者相宜性配合的合连原则

  22.6.c独揽及格投资者人数穿透盘算推算、危机提示、资历审查、投资浸寂期、回访等实质

  24.1.b了解基金照料人股东和股东会、董事和董事会、监事和监事会、照料层的权益和责任以及督察长轨制

  1、《中华公民共和邦信任法(2001年10月1日实行)》(2001邦度主席令第50号);

  2、中华公民共和邦证券投资基金法(2015年修订)(2015邦度主席令第71号);

  3、《证券期货市集诚信监视照料主见(2020年修订)》(中邦证监会令第139号);

  4、《证券期货策划机构及其做事职员耿介从业原则》(中邦证监会令第145号);

  5、《公然召募证券投资基金新闻披露照料主见》(中邦证监会令第166号);

  6、《证券投资基金托管交易照料主见(2020年7月修订)》(中邦证监会令第172号);

  7、《公然召募证券投资基金新闻披露照料主见(2020年修订)》(中邦证监会令第175号);

  8、合于印发《世界法院民商事审讯做事聚会纪要》的知照(法[2019]254号);

  9、《私募投资基金照料人备案和基金注册主见(试行)》(中基协发[2014]1号);

  11、《私募投资基金照料人内部驾御指引》(中基协字[2016]23号);

  13、《基金策划机构及其做事职员耿介从业实行细则》(中基协字[2020]30号)。

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